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首先，要把机构监管转为业务监管。
这就是说，证券监管部门应当将重心放在从事证券市场活动的各种行为上。
道理很简单，因为股市是所有参与者的市场，而不仅仅是证券公司、基金管理公司的。
在业务监管背景下，证券监管部门不能特别维护某种对象的利益。
其次，要把政策调控转为严格执法。
业务监管的主要任务，就是只能从证券业务的角度出发“监管”
而不能“调控”
。
股市为什么要“调控”
，又怎么“调控”
得了？强行“调控”
必定违背市场规律，不但造成股市运行秩序不稳，而且还会破坏证券市场的持续健康发展。
最后，要把业内行政转为透明行政。
从机构监管转为业务监管，必然要求监管部门从业内行政转为透明行政，不再把自己看作是所辖机构的最高利益代表者，而是要把屁股坐在所有市场参与者方面上来，以保障市场机制的有效发挥为前提。
强化备案机制，弱化审批机制
审批机制的出发点是业内行政，体现了对被审批者的不信任，希望能够从中筛选出合格者来。
我国股市发展的历史表明，这种做法有一系列负面效应：提高了运作成本，降低了经济活动效率；扩大了监管部门及其工作人员的工作随意性；强化了监管不透明度，滋生了腐败行为；弱化了负责机制，出了问题互相推诿。
强化备案机制，就是为了克服上述缺点，把相关责任落实到当事人头上。
这样做，有利于监管部门集中精力维护股市运行秩序，重点查处违法违规行为，依法行政、严格执法。
建立多层次股市，推行国际化
为了适应我国加入WTO后形势发展的需要，迎接外汇管理体制改革进一步深化、资本账户加快开放的国际性潮流，我国证券市场需要进一步对外开放，建立多层次股市。
多层次股市主要表现为股票交易市场的多层次格局，以及债券发行市场的多层次状态。
在同一交易组织内部，由于交易规则不同，可能会形成不同的交易市场，即多层次。
为此：
首先，要制订不同的交易规则，形成不同的交易市场。
除了目前沪深证券交易所的电子自动撮合系统以外，还可以建立以拍卖为基础的集中竞价系统、以做市商双向报价为基础的柜台交易系统。
其次，贯彻市场机制，避免行政化。
尤其是应当避免由政府和国有独资机构建立新的股市。
最后，建立多层次股市监管体系。
总的目标是要能符合市场经济要求，有利于分散风险，与多层次股市的市场机制相适应。
其中尤其要强调进行制度建设，严格执法。
1 汪世军：《75%股民告别股市，制度危局导致危机》，2004年12月3日北京晨报。
2 王国刚等：《体制改革：中国股市持续健康发展的根本》，2006年1月11日中国证券报。
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